L'activité d'un CGP, souhaitant mettre à la disposition de ses clients la palette la plus complète, se doit de détenir la Compétence Juridique Appropriée (CJA détenue grâce à certains diplômes) ainsi que les statuts professionnels (Intermédiaire en assurance-vie, CIF, IOBSP et Agent immobilier) dépendant de plusieurs réglementations (Code des Assurances, Code Monétaire et Financier, Code de la Consommation, Lois Hoguet et ALUR) et soumis à plusieurs autorités de contrôle (l'ACPR et l'AMF).